四川雙馬水泥股份有限公司關于北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)要約收購四川雙馬水泥股份有限公司股份的申報公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要內容提示：
● 投資者欲了解本次要約收購詳情，應閱讀本公司于2016年9月8日刊登在《中國證券報》和巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn的《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購報告書》全文。
● 預受要約申報代碼：990044
● 要約收購支付方式：現(xiàn)金
● 要約收購價格：8.09元/股
● 要約收購數(shù)量：全面要約(240，697，388股)
● 申報方向：預受要約應申報賣出，撤銷已預受的要約應申報買入
● 要約收購有效期：2016年9月9日至2016年10月10日
● 要約收購期屆滿后，過戶清算手續(xù)辦理時間另行公告。
現(xiàn)就北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“收購人”)要約收購四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”)有關事項公告如下：
一、本次要約收購申報的有關事項
(一)要約收購的提示
《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購報告書》披露后30日內，本公司將在《中國證券報》和巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn 發(fā)布3次要約收購提示性公告。
(二)要約收購申報程序
預受要約申報代碼：990044
要約收購支付方式：現(xiàn)金
要約收購價格：8.09元/股
要約收購有效期：2016年9月9日至2016年10月10日
要約收購有效期限內，被收購公司的股東依法申請預受要約或撤回預受要約的，可以按照下列程序辦理：
1.受要約人預受要約的方式和程序
(1)申報數(shù)量限制
股東申報預受要約股份數(shù)量的上限為其股東賬戶中持有的不存在質押、司法凍結或其他權利限制情形的股票數(shù)量，超過部分無效。被質押、司法凍結或存在其他權利限制情形的部分不得申報預受要約。
(2)申請預受要約
四川雙馬股東申請預受要約的，應當在要約期限內的每個交易日的交易時間內，通過深交所交易系統(tǒng)辦理有關申報手續(xù)。申報指令的內容應當包括：證券代碼、會員席位號、證券賬戶號碼、合同序號、預受數(shù)量、收購編碼。要約期內(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關預受要約的申報手續(xù)。預受要約申報當日可以撤銷。
(3)預受要約股票的賣出
已申報預受要約的股票當日可以申報賣出，賣出申報未成交部分仍計入預受要約申報。非限售流通股股東在申報預受要約同一日對同一筆股份所進行的非交易委托申報，其處理的先后順序為：質押、預受要約、轉托管。
(4)預受要約的確認
預受要約或撤回預受要約申報經登記公司確認后次一交易日生效。登記公司對確認的預受要約股份進行臨時保管。經確認的預受要約股份不得進行轉托管或質押。
(5)收購要約變更
要約期內，如果收購要約發(fā)生變更，原預受申報不再有效，登記公司自動解除對相應股份的臨時保管;股東如果接受變更后的收購要約，需重新申報。
(6)競爭要約
出現(xiàn)競爭要約時，預受要約股東就初始要約預受的股份進行再次預受之前應當撤回原預受要約。
(7)司法凍結
要約期內預受要約的股份被司法凍結的，證券公司將在協(xié)助執(zhí)行股份凍結前通過深交所交易系統(tǒng)撤回相應股份的預受申報。
(8)預受要約情況公告
要約期內的每個交易日開市前，收購人將在深交所網站上公告上一交易日的預受要約的有關情況。
(9)余股處理
收購人從每個預受要約的股東處購買的股份不足一股的余股的處理將按照登記公司權益分派中零碎股的處理辦法處理。
(10)要約收購資金劃轉
要約收購期滿次一交易日，收購人將含相關稅費的收購資金足額存入登記公司指定的結算備付金賬戶，然后通知登記公司資金交收部，將該款項由其結算備付金賬戶劃入收購證券資金結算賬戶。
(11)要約收購股份劃轉
要約期滿后，收購人將向深交所法律部申請辦理股份轉讓確認手續(xù)，并提供相關材料。深交所法律部將完成對預受股份的轉讓確認手續(xù)，收購人將憑深交所出具股份轉讓確認書到登記公司辦理股份過戶手續(xù)。
(12)收購結果公告
收購人將在股份過戶手續(xù)完成當日向深交所公司部提交上市公司收購情況的書面報告，并于次日就收購情況作出公告。
2.受要約人撤回預受要約的方式和程序
(1)撤回預受要約
股東申請撤回預受要約的，應當在要約期內的每個交易日的交易時間內，通過深交所交易系統(tǒng)辦理有關申報手續(xù)。申報指令的內容應當包括：證券代碼、會員席位號、證券賬戶號碼、合同序號、撤回數(shù)量、收購編碼。要約期內(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關撤回預受要約的申報手續(xù)。撤回預受要約申報當日可以撤銷。
(2)撤回預受要約情況公告
要約期內的每個交易日開市前，收購人將在深交所網站上公告上一交易日的撤回預受要約的有關情況。
(3)撤回預受要約的確認
撤回預受要約申報經登記公司確認后次一交易日生效。登記公司對撤回預受要約的股份解除臨時保管。
在要約收購期限屆滿3個交易日前，預受股東可以委托證券公司辦理撤回預受要約的手續(xù)，證券登記結算機構根據(jù)預受要約股東的撤回申請解除對預受要約股票的臨時保管。在要約收購期限屆滿前3個交易日內，預受股東不得撤回其對要約的接受。
(4)出現(xiàn)競爭要約時，預受要約股東就初始要約預受的股份進行再次預受之前應當撤回原預受要約。
(5)要約收購期間預受要約的流通股被質押、司法凍結或設定其他權利限制情形的，證券公司在協(xié)助執(zhí)行股份被設定其他權利前通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)撤回相應股份的預受申報。
(6)本次要約期限內最后三個交易日，即2016年9月29日、2016年9月30日和2016年10月10日，預受的要約不可撤回。
二、要約收購期間的交易
被收購公司股票在要約收購期間正常交易。
三、要約收購手續(xù)費
要約期滿后，轉受讓雙方后續(xù)辦理股份過戶登記手續(xù)時，所涉及的稅費項目及標準參照A股交易執(zhí)行。
四、要約收購的清算
本次要約收購有效期滿后，本公司將另行發(fā)布要約收購結果公告、要約收購清算公告(如有股份接受要約)，請投資者關注要約收購資金發(fā)放日。
五、聯(lián)系方式
聯(lián)系部門：四川雙馬水泥股份有限公司
聯(lián)系地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街萃華路89號成都國際科技節(jié)能大廈A座5樓
聯(lián)系方式：028-65195245
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會
2016年9月8日
證券代碼：000935證券簡稱：四川雙馬編號：2016-96
四川雙馬水泥股份有限公司
關于簡式權益變動報告書的補充公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2016年8月22日披露了《關于控股股東擬發(fā)生變更的提示性公告》，同時披露了簡式權益變動報告書(一)及簡式權益變動報告書(二)，詳見公司8月22日刊登在證券時報和巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上的相關內容。依據(jù)信息披露義務人拉法基中國海外控股公司(以下簡稱“拉法基中國”)和拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡稱“四川瑞安”)提交的更新后的《簡式權益變動報告書》，將簡式權益變動報告書(二)補充披露如下：
在原報告書的第四大節(jié)“權益變動方式”中增加了以下兩點補充內容：
1.信息披露義務人及其關聯(lián)方與上市公司的負債、擔保情況信息披露義務人及其關聯(lián)方不存在未清償其對上市公司的負債，也不存在未解除上市公司為其負債提供的擔保或者損害上市公司利益的其他情況。
2.收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖
本次權益變動前，信息披露義務人對受讓方北京和諧恒源科技有限公司(以下簡稱“和諧恒源”)、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天津賽克環(huán)”)及北京泛信壹號股權投資中心(有限合伙)(以下簡稱“北京泛信”)的主體資格、誠信情況及收購意圖進行調查和了解，具體情況如下：
和諧恒源為合法設立且有效存續(xù)的有限責任公司，不存在負有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務;最近三年也沒有嚴重的證券市場失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。和諧恒源本次收購意圖為：在遵守法律法規(guī)的前提下，不排除未來將根據(jù)上市公司的戰(zhàn)略需求和實際經營情況擇機注入符合國家產業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質資產，以符合國家產業(yè)發(fā)展方向的實體經濟為經營業(yè)務，做大做強上市公司。
天津賽克環(huán)為合法設立且有效存續(xù)的合伙企業(yè)，不存在負有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務;最近三年也沒有嚴重的證券市場失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。天津賽克環(huán)本次收購意圖為：作為和諧恒源的一致行動人，在遵守法律法規(guī)的前提下，不排除未來將根據(jù)上市公司的戰(zhàn)略需求和實際經營情況擇機注入符合國家產業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質資產，以符合國家產業(yè)發(fā)展方向的實體經濟為經營業(yè)務，做大做強上市公司。
北京泛信為合法設立且有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，不存在負有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務;最近三年也沒有嚴重的證券市場失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。北京泛信本次收購意圖為：基于對未來中國經濟和資本市場的信心，結合信息披露義務人自身業(yè)務發(fā)展需要，決定以協(xié)議轉讓的方式受讓拉法基瑞安(四川)投資有限公司所持有的上市公司股份(約占上市公司總股份的5.00%)。
基于上述調查和了解，信息披露義務人拉法基中國和四川瑞安提交的更新后的《簡式權益變動報告書》表明，和諧恒源、天津賽克環(huán)及北京泛信作為受讓方的主體資格符合相關法律、法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)《上市公司收購管理辦法》第六條及第五十三條規(guī)定的情形。
更新后的的簡式權益變動報告書將刊登在巨潮資訊網上，請投資者留意查看。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會
2016年9月8日
證券代碼：000935證券簡稱：四川雙馬公告編號：2016-97
四川雙馬水泥股份有限公司
股票交易異常波動公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、股票交易異常波動情況
四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)股票2016年9月5日、9月6日、9月7日連續(xù)三個交易日收盤價格漲幅偏離值累計達到20%以上，按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，屬于股票交易的異常波動。
二、公司關注并核實的情況
2016年8月2日，公司發(fā)布的《四川雙馬水泥股份有限公司關于拉法基中國水泥有限公司與天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)簽署框架協(xié)議的公告》(公告編號：2016-68)稱，公司間接控股股東拉法基中國水泥有限公司(以下簡稱“拉法基中國”)已于2016年8月1日與天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)簽署了關于本公司股份轉讓及后續(xù)安排的《框架協(xié)議》，全面披露了《框架協(xié)議》約定的交易內容。交易雙方約定后續(xù)相關交易文件的正式簽署以完成股份補償以及股東大會審議通過取消拉法基中國及其關聯(lián)方向上市公司作出的不競爭承諾為條件。
2016年8月3日，公司發(fā)布的《四川雙馬水泥股份有限公司關于拉法基中國海外控股公司執(zhí)行盈利補償承諾的進度公告(二)》(公告編號：2016-70)的公告稱，截至公告日期，公司控股股東因都江堰拉法基水泥有限公司2014年和2015年未達盈利預測應補償給中小投資者(除Lafarge China Offshore Holding Company (LCOHC) Ltd.(以下簡稱“LCOHC”)和拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡稱“四川控股”)以外的股東)的13，625，591股已全部贈送完畢。
2016年8月19日，公司股東大會審議通過了《關于豁免拉法基集團、拉法基瑞安、拉法基中國等同業(yè)競爭相關承諾的議案》。至此，此次交易所涉及的股份已經滿足解除限售的條件，LCOHC、四川控股以及本公司正在依照有關程序、規(guī)則申請對該等股份解除限售。
2016年8月19日，LCOHC分別與天津賽克環(huán)和北京和諧恒源科技有限公司(以下簡稱“和諧恒源”)正式簽署股份轉讓協(xié)議，拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡稱“四川控股”)分別與天津賽克環(huán)和北京泛信壹號股權投資中心(有限合伙)(以下簡稱“北京泛信”)正式簽署股份轉讓協(xié)議(以下合稱“本次股份轉讓”)，LCOHC及四川控股擬協(xié)議轉讓其持有的四川雙馬合計426，962，222股股份，約占四川雙馬現(xiàn)有總股本的55.93%。該等股份的轉讓價格均為8.084351元/股，合計轉讓金額為3，451，712，466.39元。
2016年8月22日，公司股票復牌開始交易。
2016年9月8日，公司披露了《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購報告書》。
經公司董事會調查核實，并與公司控股股東及公司管理層溝通確認：
1. 公司于2016年9月8日披露了《關于簡式權益變動報告書的補充公告》，截至目前，公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處;
2.公司未發(fā)現(xiàn)近期公共傳媒報道可能或已經對公司股票交易價格產生較大影響的未公開重大信息;
3.公司近期經營情況及內外部經營環(huán)境未發(fā)生重大變化;
4.控股股東及實際控制人確認其并不知悉存在關于本公司的應披露而未披露的重大事項;
5.公司股票異常波動期間，控股股東和實際控制人無買賣公司股票的行為。
三、是否存在應披露而未披露信息的說明
公司董事會確認：公司目前沒有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定應予以披露而未披露的事項或與該事項有關的籌劃、商談、意向、協(xié)議等;董事會也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定應予以披露而未披露的、對本公司股票交易價格產生較大影響的信息;公司于2016年9月8日披露了《關于簡式權益變動報告書的補充公告》，截至目前，公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。
四、其他風險提示
1.經自查，本公司不存在違反信息公平披露的情形;
2.公司已于2016年8月30日披露《2016年半年度報告》;
3.《中國證券報》和巨潮資訊網站為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會
2016年9月8日
